投資信託の一括発注に係る基本方針

1.基本的な考え方

当社が運用を行う複数の投資信託財産について、売買条件(対象有価証券の種類および銘柄、売り・買いの別、取引種類ならびに執行価格または価格帯をいいます。)が同一である売買注文を一括して発注する場合があります。一括発注を行なった取引については、平均単価により約定および決済を行います。

2.対象有価証券および対象取引

対象有価証券は金融商品取引所に上場されている国内株式とし、対象取引は現物取引とします。

3.約定結果の配分方法

現物取引の一括発注において内出来となった場合(総約定数量が総注文数量を下回った場合)は、以下の方法により、約定結果を各運用財産に配分します。

  1. 下記により算出し、売買単位未満は切り捨てる。
  2. 残余数量が生じた場合は端数の乖離が最少になるよう、端数が大きい口座より順に最低売買単位株数ずつ配分調整する。端数も同数となった場合には、発注伝票起票時間の早い方へ配分調整を行うこととする。

4.最良執行の基本方針

市場の状況や価格等を総合的に勘案した上で最良執行を図るものとし、必要に応じて一括発注を分割して発注する場合があります。

5.社内管理体制

一括発注を実施するにあたっては、社内規程を整備し、管理部門が一括発注に係る業務執行体制を検証します。